國瀚基金5宗違規遭責令改正 董事長解舒華吃警示函

根據中國證監會浙江監管局網站最近公布的《關于對杭州國瀚基金管理有限公司采取責令改正監管措施的決定》和《關于對解舒華采取出具警示函監管措施的決定》,杭州國漢基金管理有限公司(以下簡稱“國漢基金”或公司)在開展私募基金業務時有以下行為:

1。有些基金沒有自行或委托第三方機構進行風險評級

2。有些基金不要求投資者提供符合合格投資者要求的資產證明或收入證明

3。一些基金的定價與相應基礎資產的實際回報率是分開的

4。有些基金沒有按照合同約定的內容和方式向投資者披露信息,也沒有如實披露可能發生的利益沖突和可能影響投資者合法權益的重大信息。

五、未能及時更新中國資產管理協會經理相關信息

上述行為違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》第4、17、24和25條的規定 當事人了解到,舒華作為公司的法定代表人和董事長,對公司上述問題負有主要責任,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定。

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第33條,浙江證監局決定對國漢基金采取糾正性監督管理措施,并采取監督管理措施向舒華發出警示函,該警示函將記錄在證券期貨市場誠信檔案中。 國漢基金應在2019年10月18日前完成整改,并與相關方一起向浙江證監局提交書面報告。 謝淑華應認真吸取教訓,加強相關法律法規研究,提高規范操作意識,采取有效措施防止此類行為再次發生,保護投資者合法權益。

據中國經濟網記者查詢,國涵基金成立于2015年3月11日,注冊資本為5000萬元人民幣。當事人理解舒華為法定代表人和董事長。最大股東是杭州國漢金融控股集團有限公司,持股比例為70%。舒華被認為是公司的主管。 杭州國漢金融控股集團有限公司的最大股東是杭州中小企業股權投資有限公司,持股比例為65%。 杭州中小企業股權投資有限公司的最大股東是深圳海富創新商業保理有限公司,持股比例為65.5%。據了解,舒華是實際控制人、最終受益人和最大股東,持股比例為51%

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條規定:私募基金管理人和從事私募基金托管業務的機構(以下簡稱私募基金托管人)應當管理和使用私募基金財產,從事私募基金銷售業務的機構(以下簡稱私募基金銷售機構)和其他私募服務機構在從事私募基金服務活動時應當履行誠實、信用、審慎、勤勉的職責和義務

私募基金從業人員應當遵守法律、行政法規,遵守職業道德和行為準則。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十七條規定:私募基金管理人自行銷售私募基金或者委托銷售機構銷售私募基金時,應當自行對私募基金的風險進行評級,或者委托第三方機構向具有匹配風險識別能力和風險承受能力的投資者推薦私募基金

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十四條規定:私募基金管理人和私募基金托管人應當如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績獎勵、可能發生的利益沖突以及其他可能影響投資者合法權益的重大信息,不得隱瞞或提供虛假信息。 信息披露規則由基金行業協會另行制定。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第25條規定:私募基金管理人應當按照基金行業協會的規定,及時填寫并定期更新管理人及其員工的相關信息、投資運作情況以及所管理私募基金的杠桿使用情況,確保填寫內容的真實性、準確性和完整性。 重大事件應當在10個工作日內向基金行業協會報告。

私募基金管理人應當在每個會計年度結束后4個月內,向基金行業協會提交經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運營的基本情況。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構和其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規和本辦法規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、發出警告函、公開譴責等行政監管措施。

以下為原文:

關于對杭州國漢基金管理有限公司采取糾正性監管措施的決定

杭州國漢基金管理有限公司:

經調查,發現貴公司開展私募基金業務有以下行為:

一、部分基金未自行進行風險評級或委托第三方機構

2。有些基金不要求投資者提供符合合格投資者要求的資產證明或收入證明

3。一些基金的定價與相應基礎資產的實際回報率是分開的

4。有些基金沒有按照合同約定的內容和方式向投資者披露信息,也沒有如實披露可能發生的利益沖突和可能影響投資者合法權益的重大信息。

五、未能及時更新中國資產管理協會經理相關信息

上述行為違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》第4、17、24和25條的規定 根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條,我局決定采取監督管理措施,責令貴公司改正。 貴公司應在2019年10月18日前完成整改,并向我局提交書面報告。

對監督管理措施不服的,可以在收到本決定之日起60日內向中國證監會申請行政復議,也可以在收到本決定之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。 復議和訴訟期間,上述監督管理措施不得中止

浙江證監局

2019年9月25日

關于采取監管措施向舒潔華發警示函的決定

舒潔華發:

近日,我局對杭州國漢基金管理有限公司(以下簡稱“公司”)私募基金業務發展情況進行了現場檢查 經調查發現,公司未對私募股權基金進行風險評級,未按照合同約定的內容和方法向投資者披露信息,部分基金產品定價與標的資產實際收益率分離,未及時更新經理人注冊信息等。

作為公司的法定代表人和董事長,您對公司的上述問題負有主要責任,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定 根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定,我局決定采取監督管理措施,向您發出警示函,并記錄在證券期貨市場誠信檔案中。 你要在2019年10月18日前向我局提交書面報告,認真吸取教訓,加強相關法律法規研究,提高規范操作意識,采取有效措施防止此類行為再次發生,保護投資者合法權益。

對監督管理措施不服的,可以在收到本決定之日起60日內向中國證監會申請行政復議,也可以在收到本決定之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。 復議和訴訟期間,上述監督管理措施不得中止

浙江證監局

2019年9月26日

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