中誠信評估吃警示函 項目執業過程中盡職調查不充分

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中國網財經10月22日消息江蘇證監局日前下發對中國證券證券評估有限公司的決定(簡稱中國誠信評估)發出警告信措施。經調查,中國誠信評估有限公司在“華泰明治照明資產支持專項”項目實施過程中未對相關資產進行充分的盡職調查。它形成了初步評估報告階段,對現金流量預測假設并不謹慎。根據文件和文件的真實性,準確性和完整性進行驗證。

上述行為違反了《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》條第10條和第15條的規定。江蘇證監局根據《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》第32條第1款的規定,決定采取警告措施,向證券發行人發出警告。中國信用評估。

《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》第5條:從事證券評級業務的證券評級機構應制定科學的評級方法和完善的質量控制體系,遵守行業規范,職業道德和商業規則,勤勉盡責,審慎分析。

《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》第15條第2款規定:項目小組將對評級對象進行調查和分析,形成初步評估報告,并驗證和驗證所依據的文件和材料的真實性,準確性和完整性。

《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》第三十二條第一款規定:證券評級機構和從業人員違反本辦法規定的,中國證券監督管理委員會派出機構應當向證券評級機構發出警告信,與證券監督管理機構進行監督會談。負責人或高級管理人員。責令其在時限內糾正。

以下是原始罰款:

[行政管理措施]江蘇省證券監督管理局決定向中國誠信證券評估有限公司發出警告信。

中國誠信證券評估有限公司:

經調查,我局發現貴公司在“華泰明治照明資產支持專項”實施過程中對標的資產的盡職調查不足,形成了初步評估報告階段,現金流量預測假設并不謹慎。驗證和驗證相關信用評級報告所基于的單據和文件的真實性,準確性和完整性。

上述行為違反了《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》第5條和第15條的規定。根據《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》第32條第1款的規定,公司已采取監督措施向您的公司發出警告信。貴公司應該吸取教訓,并加強內部管理和質量控制,以確保實踐的質量。

如果您對這項監督和管理措施不滿意,可以在收到該決定之日起60天內提出行政復議申請,也可以在收到該決定后的6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。收到此決定的日期。在復議和訴訟期間,上述監督管理措施將不會暫停。

江蘇省證監局

2019年10月17日

(編輯:張紫艷)

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